一、拍賣物
??? 1、拍賣物的內(nèi)涵及外延
??? 拍賣物指可以通過拍賣方式轉(zhuǎn)讓所有權(quán)或使用權(quán)的各種財產(chǎn)，包括動產(chǎn)和不動產(chǎn)。拍賣物的范圍相當(dāng)廣泛，林林總總。
??? 拍賣物的基本屬性是有價值和可轉(zhuǎn)讓，價值要從使用價值和交換價值兩方面去看，交換價值雖更加被看重，使用價值亦不能忽視。轉(zhuǎn)讓僅指市場上 的轉(zhuǎn)讓，即可以作為商品在市場上流通，法律、法規(guī)規(guī)定不能流通的物品不能作為拍賣物。因此，有價值和可轉(zhuǎn)讓是衡量拍賣物的根本標(biāo)準(zhǔn)。
??? 除去有價值，可轉(zhuǎn)讓應(yīng)考慮外（法律規(guī)定十分重要），拍賣物是否適合于拍賣方式也不能忽視，并非有價值，可轉(zhuǎn)讓的物品都適宜于拍賣，有些物 品從其自然屬性來說不宜于拍賣，有些從其社會屬性來說不宜于拍賣，要根據(jù)實(shí)際情況掌握。
??? 拍賣物應(yīng)以有體財產(chǎn)為核心，以轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)的所有權(quán)為核心，向外延伸， 延伸不是無限制的，最終要受到價值標(biāo)準(zhǔn)和轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)的制約。
??? 2、拍賣使用權(quán)（拍賣財產(chǎn)的使用權(quán)）
??? 財產(chǎn)拍賣一般涉及到所有權(quán)的轉(zhuǎn)移（所有權(quán)包含首占有、使用、收益、處分權(quán)），財產(chǎn)拍賣也可僅涉及到使用權(quán)的轉(zhuǎn)移（所有權(quán)與使用權(quán)分離）。 所有權(quán)和使用權(quán)不是空洞的概念，是通過具體的財產(chǎn)表現(xiàn)出來的，因此，拍賣一定財產(chǎn)的使用權(quán)同樣要受到上述二個標(biāo)準(zhǔn)（價值、轉(zhuǎn)讓）的制約。
??? 拍賣財產(chǎn)使用權(quán)的設(shè)想得到實(shí)踐的強(qiáng)有力的支持，土地拍賣、商標(biāo)拍賣實(shí)際上賣的都是使用權(quán)，當(dāng)然，有些財產(chǎn)無轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的法律依據(jù)，因此， 只能轉(zhuǎn)讓使用權(quán)。那么，如果法律允許轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的財產(chǎn)，是否可以單獨(dú)轉(zhuǎn)讓其使用權(quán)？回答應(yīng)該是肯定的。
??? 從理論上說，能夠轉(zhuǎn)讓所有讓的財產(chǎn)，都可以單獨(dú)轉(zhuǎn)讓其使用權(quán)。所有權(quán)和使用權(quán)分離的理論支持這一觀點(diǎn)。從實(shí)踐上說，單獨(dú)轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)的使用權(quán) 也必定會有市場。使用權(quán)可以從所有權(quán)中分離從來單獨(dú)轉(zhuǎn)讓，就意味著是可以拍賣的。但現(xiàn)實(shí)生活中，不問財產(chǎn)性質(zhì)，一概追求單獨(dú)轉(zhuǎn)讓使用權(quán)是不適 宜的、沒有意義的。因?yàn)閱为?dú)拍賣財產(chǎn)的使用權(quán)有其特點(diǎn)：
??? （1） 單獨(dú)拍賣使用權(quán)時，競買人注重的是財產(chǎn)的使用價值。而對財產(chǎn) 的交換價值不甚重視。因此，對于某種偏重于交換價值的財產(chǎn)，不適宜單獨(dú)拍賣使用僅。或者說雖可賣，但不會有市場；
??? （2） 有體財產(chǎn)在使用中必然會消耗。一般來說，消耗周期比較長的財產(chǎn)適合于轉(zhuǎn)讓使用權(quán)，消耗周期短的財產(chǎn)不適合轉(zhuǎn)讓使用權(quán)；
??? （3） 財產(chǎn)使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓大都伴隨著一定的期限和條件，所有權(quán)是一種絕對權(quán)，所有權(quán)的行使不受限制，法律另有規(guī)定者除外。因此，所有權(quán)的轉(zhuǎn) 讓一般不能附帶期限和條件。但使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓卻不同，使用權(quán)的行使除受法律制約外，這需受制于所有權(quán)人的意志，因此，拍賣使用權(quán)時，不能忽視了 附帶的期限和條件，期限和條件往往在很大程度上影響轉(zhuǎn)讓的價格。
??? （4） 拍賣財產(chǎn)使用權(quán)時底價的確定。
??? 3、拍賣知識產(chǎn)權(quán)和有價證券
??? （1） 知識產(chǎn)權(quán)的拍賣在我國已經(jīng)存在，如商標(biāo)權(quán)、版權(quán)、專利權(quán)等，知識產(chǎn)權(quán)有價值，可轉(zhuǎn)讓是肯定的，但知識產(chǎn)權(quán)一般被認(rèn)為是無形財產(chǎn)，其 具有不同于其他財產(chǎn)的屬性，這是不應(yīng)忽視的，忽視了就可能引起知識產(chǎn)權(quán)拍賣的混亂。知識產(chǎn)權(quán)具有三種性質(zhì)，其一，專有性；其二，地哉性；其三， 時間性。同時，知識產(chǎn)權(quán)人對于知識產(chǎn)權(quán)擁有二種權(quán)利，即人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)，了解了這些屬性后，我們在拍賣知識產(chǎn)權(quán)時，就應(yīng)該注意：
??? a.財產(chǎn)權(quán)是可以轉(zhuǎn)讓的，而人身權(quán)是不可以轉(zhuǎn)讓的；
??? b.拍賣知識產(chǎn)權(quán)時要仔細(xì)審查委托人的所有權(quán)憑證，不要侵犯了產(chǎn)權(quán)人 的專有權(quán)利。如經(jīng)過數(shù)次轉(zhuǎn)讓后，審查是有一定難度的；
??? c.要仔細(xì)檢查真?zhèn)危鏅?quán)轉(zhuǎn)讓尤其如此。膺品拍賣既損害了版權(quán)了的權(quán)利，也損害了拍賣人的聲譽(yù)；
??? d.對于知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的委托人，要看清其是原權(quán)利人還是通過轉(zhuǎn)讓獲得權(quán)利的人，更要看清其獲得的是什么權(quán)利，一般來說，通過協(xié)議獲得的權(quán)利 僅指使用權(quán)，因此，在其與原權(quán)利人沒有特別約定的情況下是不允許轉(zhuǎn)讓的；
??? e.如果委托人是通過許可證協(xié)議獲得的權(quán)利，一方面要看清其權(quán)利是否 可再次轉(zhuǎn)讓，另一方面要看清其轉(zhuǎn)讓的地域，即竟買人將在什么地域內(nèi)使用，否則即構(gòu)成侵權(quán)；
??? f.一般情況下，不要拍賣已過了保護(hù)期限的知識產(chǎn)權(quán)。
??? （2）有價證券的買賣是個十復(fù)雜的問題。有價證券的種類很多，并非一切有價證券都可以拍賣或都適合于拍賣的。能夠拍賣的有價證券必須具備 拍賣物的二個標(biāo)準(zhǔn)，即有價值、可轉(zhuǎn)讓。這是總的原則。有些是不能轉(zhuǎn)讓的。
??? 有價證券的拍賣除需滿足拍賣程序的規(guī)定外，還需滿足其轉(zhuǎn)讓的固有規(guī) 則。如一些票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓的規(guī)則。 有些有價證券本身代表一定的貨幣金額，其價格是固定的，不存在價格競爭要素，這類有價證券不適合于拍賣。
??? 談?wù)勱P(guān)于拍賣規(guī)定中的“法律另有規(guī)定的除外”問題。有價證券的轉(zhuǎn)讓涉及到金融業(yè)務(wù)，我國金融管理是相對嚴(yán)格的，非金融機(jī)構(gòu)一般不被允許從 事金融業(yè)務(wù)，或者應(yīng)經(jīng)過中國人民銀行的批準(zhǔn)，領(lǐng)取金融業(yè)務(wù)許可證。同時，在拍賣有價證券時，應(yīng)清楚拍賣是否符合自己的業(yè)務(wù)范圍，與相關(guān)法規(guī)是否 有抵觸。一般來說，拍賣人無權(quán)接受個人、單位委托，拍賣屬于我國金融業(yè)條范圍的有價證券的，如股票、債券等。除非經(jīng)過有關(guān)金融主管機(jī)構(gòu)的特別 授權(quán)。因此，除中國人民銀行、法院等執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對評判機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰或清理時，委托拍賣人拍賣相關(guān)證券外，拍賣人接受委托要十分謹(jǐn)慎。應(yīng)參照的 法規(guī)有《證券公司管理暫行辦法》、《中國人民銀行關(guān)于企業(yè)、個人不得辦理金融業(yè)務(wù)的通知》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等。
??? 二、底價

1、底價的含義 底價又稱保留價格，是指在拍賣過程中委托人同意賣出拍賣物的最低價 格。拍賣可以不確定底價，稱為無底價拍賣，無底價拍賣一般在拍賣廉價商品時采用，采用無底價拍賣必須是委托人的真實(shí)意愿。
??? 根據(jù)拍賣物的估價確定底價是科學(xué)的，估價一般由專家作出，專家的意見并不決定底價，但是決定底價的最重要參考。
??? 參與確定底價的人應(yīng)包括拍賣師、估價師、拍賣人、委托人、底價的最后確定，應(yīng)由拍賣人在征得委托人同意后確定，委托人的意見起決定作用， 從法律上說，底價的最后決定權(quán)在委托人。底價確定的不合理受到最大損害的也是委托人。
??? 底價應(yīng)是保密的，拍賣前只有委托人與拍賣人知曉，任何人不允許泄露。
??? 2、法律意義
??? （1） 底價是拍賣人與競買人成立拍賣合同的必備條件，有底價拍賣是 一種附條件的拍賣，不達(dá)底價賣出拍賣物視為拍賣人違約，可以視具體情況判令拍賣無效，拍賣人需負(fù)違約賠償責(zé)任。
??? （2） 底價是拍賣人用以抗辯競買人申訴的理由，竟買人可能以價高者得為根據(jù)要求成交，合法的抗辯理由是不及底價。為示公正、平等，在拍賣現(xiàn)場請公證人員進(jìn)行公證是可取的。
??? 三、公物拍賣

1、公物的含義 公物拍賣與強(qiáng)制拍賣略有區(qū)別，兩者的分類方法不同，前者依照物的社 會屬性確定，后者依照執(zhí)法機(jī)關(guān)的具有強(qiáng)制執(zhí)行力的法律文書確定。因此兩者必有交叉。強(qiáng)制拍賣的不一定都是公物，公物拍賣也不一定需要具有執(zhí)行力的法律文書。
??? 公物具有國家財產(chǎn)的性質(zhì)，具體可以歸結(jié)為這樣幾類：
??? （1） 執(zhí)法機(jī)關(guān)收繳的罰沒財物；
??? （2） 執(zhí)法機(jī)關(guān)追繳的依法不予返還的物品；
??? （3） 法律、法規(guī)規(guī)定或者國家機(jī)關(guān)認(rèn)為需要以拍賣方式轉(zhuǎn)移所有權(quán)（使用權(quán)）的國有資產(chǎn)；
??? （4） 需要以拍賣方式處理的無主物。 我國的拍賣基本可以說是從公物拍賣開始的，目前拍賣業(yè)務(wù)中，公物拍賣依然占有很重要的位置，公物拍賣的財產(chǎn)屬國家所有，收入亦歸國家，因此，具有很強(qiáng)的公益性。
??? 2、法律意義
??? （1） 公物拍賣有利于維護(hù)國家的利益，防止國家資產(chǎn)的流失，拍賣的固有屬性，使公物能夠?qū)崿F(xiàn)最大價值；
??? （2） 公物拍賣有利于防腐倡廉，從制度上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。
??? 3、應(yīng)注意的問題
??? （1） 估價問題，應(yīng)由專門的評估機(jī)構(gòu)估價，由有公物處理權(quán)的機(jī)構(gòu)委托。
??? （2） 公物拍賣機(jī)構(gòu)的資格，目前國內(nèi)有三種方式，各有利弊，其一， 長期固定；其二，相對固定；其三，隨機(jī)委托。第一種方式隨著市場機(jī)制的形成必將淘汰，第二、第三種方式的選擇取決于市場的成熟和制度的完善，要防止腐敗。
??? （3） 公物拍賣的監(jiān)督，拍賣公物時，委托機(jī)關(guān)可派員監(jiān)督。
??? 四、傭金的收取
??? 1、傭金的含義
??? 傭金是拍賣人向委托人和買受人收取的費(fèi)用，拍賣是商業(yè)行為，收取傭 金是合法的。
??? 傭金不是純利潤。傭金是含有水份的，拍賣有拍賣成本，傭金包括了成本和利潤，成本的內(nèi)涵是什么？這在相當(dāng)多的法規(guī)中都無明文規(guī)定，目前一 般是通過協(xié)商解決的。成本除包括水電、房租、人員工資等支出外，亦應(yīng)包括拍賣文件的制作，拍賣公告費(fèi)用、場地租用、倉儲保管、保險等費(fèi)用，即， 拍賣的基本費(fèi)用應(yīng)在傭金中支出，除非委托人有特殊的要求。
??? 2、 傭金的收取方式和比例
??? 傭金的收取方式有單向與雙向兩種，采用什么方式應(yīng)根據(jù)具體情況、根據(jù)市場的承受能力。如果雙向收取，必須在拍賣公告或拍賣須知中言明，否則沒有向買受人收取的根據(jù)。
??? 收取傭金的比例各地不同，國家拍賣法草案中無規(guī)定。如此，將依照各地的規(guī)定，北京3－7％，上海不高于10％，依拍賣金額由低至高依次遞減。
??? 五、拍賣過程中的禁止參與問題
??? 1、禁止拍賣人參與競買
??? 拍賣人是委托人的代理人，代理的是賣方行為，如果參與競買的話，就出現(xiàn)了買賣關(guān)系中的雙重人格，很顯然這是違反民法通則關(guān)于代理的規(guī)定的， 即代理人不能代理他人與自己為一定的民事行為，否則代理行為無效。因此，禁止拍賣人參與況買符合民法原理。
??? 拍賣人是拍賣的組織者，知曉拍品的一切情況，其中包括拍品的拍賣底價，相比較其他競買人處于有利地位，如果允許其參與競買，因此，可以說 禁止拍賣人參與競買人參與競買符合“三公”原則。
??? 從其他國家的拍賣規(guī)則來看，都不允許拍賣人參與競買，因此，可以說禁止拍賣人參與競買是條普遍的規(guī)則。
??? 禁止拍賣人參與競買亦包括其工作人員，無論其行為是企業(yè)行為或是個人行為。但其中的責(zé)任問題經(jīng)常容易被模糊。特別是當(dāng)拍賣方的工作人員是 出于個人目的時，在這種情況下，區(qū)分企業(yè)行為和個人行為是重要的，但無論如何拍賣人負(fù)有不可推卸的管理責(zé)任。
??? 拍賣人或其工作人員也不能串通他人參與競買，如果發(fā)現(xiàn)，追究連帶責(zé)任。當(dāng)然，其中有具體操作問題。
??? 2、禁止委托人參與競買
??? 在拍賣法律關(guān)系中，委托人是事實(shí)上的賣方，委托人同時參與競買，同樣形成了雙重人格，這是一個矛盾。
??? 在實(shí)踐中，對于委托人是否可以參與競買，各國規(guī)定是不同的，確有不禁止其參與競買的做法，但綜合考慮社會效益，禁止利大于弊。因?yàn)樵趯?shí)踐 中，的確有委托人在拍賣時，希望買回自己委托賣出的物品，且本身沒有惡意，但終究占極少數(shù)。極大多數(shù)情況是，委托人參與競買，其本身目的是抬 高拍品價格，此行為是一種虛假的民事行為，帶有欺詐性質(zhì)，即使拍賣法無此規(guī)定，依照民法通則，其行為亦是非法的。
??? 法律明文禁止此種行為，可能會產(chǎn)生如下問題：
??? 其一：所有權(quán)人應(yīng)該有權(quán)利買回自己委托拍賣的物品。但其理由不充足。 因?yàn)槭紫龋绻菫樘Ц邇r格，明顯違法。其次，法律在保護(hù)所有權(quán)人的相關(guān)權(quán)利時，也規(guī)定有限制，即不能因此損害他人的利益。再次，委托人可以 在拍賣舉行前，陳述自己的正當(dāng)理由，撤回拍品，或商定拍出條件，如底價，不應(yīng)在舉行時參與，即委托人只能在法律規(guī)定的范圍內(nèi)保護(hù)自己的權(quán)益。
??? 其二，委托人可以請其他人代為參與此類拍賣，所以本條禁止的行為事實(shí)上難以禁止。的確，發(fā)生此種情況難以查證，舉證也比較困難，因此執(zhí)行 上有一定難度。但從法律上說，禁止一種行為與這種行為是否能被完全禁止是兩回事，法律的作用有多種，即是執(zhí)法的依據(jù)，也是一種宣傳，一種倡導(dǎo)。 有了此規(guī)定，就可以對此種行為采取一系列措施，同時也是對行為人的威懾，要求熗自律。
??? 其三，對委托人參與競買如何處理。如果是他人叫到最高價，按底價出 售；如果是委托人或其代理人叫到最高價，宣告拍賣無效，按原條件重新拍賣，一切費(fèi)用由委托人承擔(dān)。
??? 六、拍賣活動中的相關(guān)責(zé)任
??? 1、瑕疵告知義務(wù)
??? 在拍賣活動中，委托人與拍賣人員有瑕疵告知的義務(wù)。
??? 委托人應(yīng)將自己知道的或應(yīng)該知道的有關(guān)拍賣物的瑕疵告知拍賣人，此種告知應(yīng)在移交拍賣物之前或之時，或在委托拍賣合同簽訂之時。
??? 拍賣人應(yīng)將自己知道的或應(yīng)當(dāng)知道的有關(guān)拍賣物的瑕疵告知競買人。此種告知應(yīng)在現(xiàn)場拍賣之前。
??? “應(yīng)當(dāng)知道”應(yīng)解釋為是根據(jù)委托人和拍賣人各方面情況的推定。其中包括其對拍賣物的使用、熟悉程度，他的知識結(jié)構(gòu)等，并非一般人的標(biāo)準(zhǔn)。
??? 已經(jīng)知道而未告知是故意，應(yīng)當(dāng)知道而來告知是過失，都應(yīng)對競買人或買受人的損失負(fù)責(zé)。如果僅僅委托人或拍賣人一方面有責(zé)任，則一方承擔(dān)，如果雙方都有責(zé)任，則連帶承擔(dān)。
??? 告知與查驗(yàn)拍賣物的關(guān)系。競買人查驗(yàn)拍賣物后，僅表示其認(rèn)可拍賣物的表面狀態(tài)，不能推定其認(rèn)可較隱蔽的瑕疵。因此，不能免除前項(xiàng)責(zé)任。
??? 公物拍賣的委托人和拍賣人無瑕疵告知義務(wù)。
??? 2、保管責(zé)任及保險
??? 保管責(zé)任指在拍賣程序期間，拍賣物在拍賣人掌管之下，拍賣人對該物 的責(zé)任，拍賣人故意或過失造成拍賣物毀損和滅失要負(fù)賠償責(zé)任。如毀損或滅失是由于委托人的原因造成的除外。
??? 比較復(fù)雜的問題是，委托人在拍賣未成交時未及時取回拍賣物，或買受人在拍賣成交后來及時取走拍賣物。在此種情況下，以成交或未成交之時作 為期間，免除拍賣人的保管責(zé)任是不合理的，應(yīng)有一個期間，拍賣人作出催告，期間的長短可根據(jù)法律規(guī)定，無規(guī)定時進(jìn)行協(xié)商，既無規(guī)定，又無法協(xié) 商時，按照提存制度辦理。在催告期間，拍賣人必須妥善保管，并收取管理費(fèi)用。
??? 3、買受人不付款的責(zé)任 買受人不付款是指競買人在參與拍賣時叫價、應(yīng)價最高且超過底價，經(jīng)拍賣人拍定并簽署《拍賣成交確認(rèn)書》從而成為最終的買受人后，拒不支付 拍賣物價款，致使拍賣合同不能繼續(xù)履行的行為。
??? 買受人不付款屬違約行為，理應(yīng)承擔(dān)民事違約責(zé)任。但在如何承擔(dān)違約 責(zé)任問題上，實(shí)踐中的做法相當(dāng)混亂。其一，沒收定金；其二，要求違約買受人承擔(dān)再行拍賣的一切費(fèi)用；其三，要求違約買受人補(bǔ)足再行拍賣與原拍 賣之間的價款差額；其四，將拍品以任何方式出售，而售出價款與原拍賣價款之間差額由違約買受人補(bǔ)足；其五，撤銷與違約買受人成交的其他交易， 或扣留與違約買受人成交的其他拍品；其六，通過公眾傳播媒介公開遣責(zé)違約買受人。等等。上述做法可能單獨(dú)實(shí)施，亦可能合并實(shí)施，其目的在于迫 使違約買受人就范，但其后果卻應(yīng)另當(dāng)別論。
??? 根據(jù)民法原理，權(quán)、責(zé)利應(yīng)該是統(tǒng)一的。買受人違約，其違約的對象表 面上是拍賣人，但實(shí)際上受到損害最大的是委托人。受損害人理應(yīng)獲得補(bǔ)救的機(jī)會或得到賠償，其中的責(zé)任由違約買受人承擔(dān)。但獲得賠償應(yīng)與損失聯(lián) 系，承擔(dān)責(zé)任不應(yīng)超出合理范圍。 根據(jù)法律規(guī)定，買受人簽署《拍賣成交確認(rèn)書》后，除即時結(jié)清拍賣物 價款者外，應(yīng)向拍賣人支付一定比例（通常為拍賣物價款的20％）的定金，并不得提取拍賣物，直到全部結(jié)清拍賣物價款為止。至于買受人為先期提取 拍賣物而提供擔(dān)保或抵押的問題，應(yīng)由買受人與拍賣人和委托人根據(jù)我國《擔(dān)保法》的規(guī)定協(xié)商，拍賣人無權(quán)單獨(dú)與買受人決定，否則委托人應(yīng)視其為 買受人已全部結(jié)清了拍賣物價款。
??? 買受人支付定金后，應(yīng)在約定的期限內(nèi)（期限不宜過長）結(jié)清全部款項(xiàng)。 逾期不能結(jié)清款項(xiàng)的，除非取得拍賣人的同意外，違約買受人不得要求返還定金。定金是違約買受人承擔(dān)責(zé)任的基礎(chǔ)，但并不以此為限。如在買受人違 約后，拍賣人通過與委托人協(xié)商，不再進(jìn)行拍賣，或雖再行拍賣，但未成交時，買受人承擔(dān)違約責(zé)任的限度以不超過定金為原則。在此情形下，定金作 為違約金歸委托人所有，而拍賣人按照約定向委托人收取合理的傭金。如在買受人違約后，拍賣人通過與委托人協(xié)商，決定再行拍賣，并且成交時，情況較為復(fù)雜。
??? 其一，違約買受人支付的定金足以支付再行拍賣的費(fèi)用及再行拍賣價款低于原拍賣價款的差額，或者尚有多余，則違約買受人以定金為限承擔(dān)違約責(zé)任。
??? 其二，違約買受人支付的定金不足以支付再行拍賣的費(fèi)用及再行拍賣的價款低于原拍賣價款的差額的，不足部分應(yīng)由違約買受人按照實(shí)際數(shù)目補(bǔ)足。
??? 總之，買受人違約時，其定金同時具有補(bǔ)償性違約金和懲罰性違約金的性質(zhì)，買受人承擔(dān)違約責(zé)任的范圍應(yīng)該合理合法。