拍賣與法

一、拍賣的含義及性質(zhì)

拍賣是指拍賣人接受出賣人的委托，通過公開叫價或者密封標(biāo)價的方式，將特定財產(chǎn)出售給出價最高，且超過底價的競買人而進(jìn)行的買賣活動。拍賣， 亦稱競買，商業(yè)中的一種買賣方式。具有三個條件：一是要有兩個以上的競買者；二是買賣中要含有價格競爭因素；價格競爭在買主中展開。

由于述定義可知，拍賣是一種特殊形式的買賣。其特殊性主要表現(xiàn)為拍賣是一種公賣方式。所謂公賣是區(qū)別于私賣的一種方式。私賣是在沒有第三 人參加或知情的情況下談判成交，公賣則不然，公賣以第三人或更多的人參加競爭為基本條件。因此，公賣的規(guī)則與么賣的規(guī)則存在很大差別。首先，拍賣前必須進(jìn)行公告，公布于眾，讓一切有購買趣的人知曉所拍賣的物品，時間、地點及其他相關(guān)事項；其次，拍賣必須按公告確定的時間、地點及其 他標(biāo)準(zhǔn)公開進(jìn)行，不得排斥任何有資格的競買人；再次，拍賣成交必須采用公平的標(biāo)準(zhǔn)。這個標(biāo)準(zhǔn)一般稱為“價高者得”。

拍賣與招投標(biāo)類似，同為競爭締約方式，但兩者也有區(qū)別。區(qū)別主要體現(xiàn)在以下方面，其一，拍賣僅為賣，作為所有權(quán)轉(zhuǎn)移方式之一，其適用范圍 相對狹小。而招投標(biāo)不僅可用于賣，亦可用于買，因此，其適用范圍極為廣泛，如建筑安裝、加工承攬等。其二，在采用拍賣方式時，競買人一般是當(dāng) 眾報價，并可根據(jù)其他競買人的出價條件重復(fù)報價，而在采用招投標(biāo)方式時，競標(biāo)人一般分別投標(biāo)，彼此不知道各自的報價條件。當(dāng)然也就不會出現(xiàn)重復(fù) 投標(biāo)報價的現(xiàn)象（事實上，采用招投標(biāo)方式時，一般不允許重復(fù)投標(biāo)報價）；其三，采用拍賣方式時，拍品只能賣給出價最高者，充分體現(xiàn)價高者行的原 則。而采用招投標(biāo)方式時，價格一般不是唯一的衡量標(biāo)準(zhǔn)，招標(biāo)人在決標(biāo)時必須綜合考查投標(biāo)的其他條件，中標(biāo)人不一定是出價最高者。因此，相比較而言，拍賣更具透明度。

拍賣是一種行為，在拍賣關(guān)系中，拍賣當(dāng)事人以自己一系列的活動來達(dá)到自己的目的。拍賣是一種特殊行為，其特殊性表現(xiàn)如下：

其一，拍賣是圍繞商品買賣為中心的行為，當(dāng)事人一切活動的目的都是為了一定物品所有權(quán)、使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓，而這種轉(zhuǎn)讓是以當(dāng)事人的自由意志為 基礎(chǔ)的，因此，拍賣是一種民事行為。

其二，拍賣是由系列活動組成的復(fù)雜行為，或可稱為復(fù)合行為。委托人， 拍賣人、競買人在拍賣活動中必須單獨或相互完成一系列的行為，從而實現(xiàn)

其三，拍賣行為具有商業(yè)性質(zhì)。這是由拍賣當(dāng)事人的行為目的，最主要 以拍賣人的行為目的決定的，這就有別于個人拍賣和執(zhí)法相關(guān)自己組織的拍賣。

2、拍賣與法的關(guān)系 拍賣與法的關(guān)系集中的體現(xiàn)為行為與規(guī)則的關(guān)系。

拍賣行為是具有商業(yè)性質(zhì)的民事行為。行為人或者是自然人，或者是法 人。自然人、法人以自己的自由意志為基礎(chǔ)活動，其行為必然帶有濃厚的個人色彩，或者我們稱其為濃厚的個人利益趨向，這種個人的利益趨向不可能 在每次活動中自然協(xié)調(diào)，因此，必然要有個標(biāo)準(zhǔn)，一個公眾認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)，拍賣應(yīng)按什么標(biāo)準(zhǔn)收費，拍賣應(yīng)按什么標(biāo)準(zhǔn)成交，如何叫價，如何應(yīng)價等等。 沒有規(guī)則、沒有法，就不可能合理保護(hù)所有拍賣參與人的合法利益，拍賣市場就不可能健康地發(fā)展。

拍賣法既是一種行為法。又是一種組織法。拍賣法的組織作用從二個方面表現(xiàn)出來。一方面拍賣法必須規(guī)定拍賣企業(yè)的成立條件。這是從靜態(tài)角度 確立以拍賣人為主的主體體系；另一方面，拍賣法應(yīng)該規(guī)定拍賣程度，其中包括行為的先后順序，期間及效力，拍賣法的這一功能在于有利于形成合法 的拍賣組織制度，確保拍賣市場的健康運營。

二、拍賣法
1、拍賣法的概念

拍賣法是指調(diào)整拍賣關(guān)系當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)的法律規(guī)范總稱。拍賣法 具有如下特征：

（1） 拍賣法調(diào)整的是拍賣法律關(guān)系，法律關(guān)系的主體是自然人或法人，法律關(guān)系的客體是物，其中即有人與人的關(guān)系，亦有人與物的關(guān)系。

（2） 拍賣法是權(quán)利義務(wù)規(guī)范。拍賣法當(dāng)然也起到一定的組織作用，但更重要的是規(guī)定權(quán)利義務(wù)的。其中即有實體規(guī)定，又有程序規(guī)定，實體規(guī)定 告訴人們應(yīng)該如何去做及相關(guān)后果，程序規(guī)定告訴人們行為的程序，程序在一定意義上決定了行為的效力。

（3） 拍賣法是相關(guān)規(guī)范的總和，拍賣法下僅指拍賣法規(guī)，亦應(yīng)包括其他法律中有關(guān)拍賣的條文。因此，拍賣法作為民、商法體系中的一個分支，具有相對 的獨立性。

2、拍賣的法的原則

（1） 關(guān)于拍賣法的基本原則 拍賣的法原則是公開、公平、公正。

公開原則反映了拍賣的開放性形式及無可比擬的公眾參與性，是最具透明度的買賣方式。

平等原則反映了拍賣的平等參與性。拍賣主體之間的法律地位是平等的 拍賣中的競爭是平等競爭。

公正原則指權(quán)利義務(wù)設(shè)定的合理性，不允許一方只享受權(quán)利，不履行義務(wù)，權(quán)利義務(wù)應(yīng)自始至終保持平衡。

“三公”原則是不可分割的，互相作用，為一個整體，沒有公開不能體現(xiàn)公正和平等，沒有公正也無法保障公開和平等。

“三公”原則貫穿拍賣始終。是拍賣法的立法原則。每一個規(guī)則都可以以此解釋。當(dāng)然，“三公”原則也是拍賣參與人的行為準(zhǔn)則。法律規(guī)定不可 能涵蓋全部，但“三公”原則可以指導(dǎo)一切行為。

（2）關(guān)于“價高者得”規(guī)則

“價高者得”規(guī)則拘束委托人，使其在拍賣人與出價最高者成交時不得提出異議；“價高者得”規(guī)則拘束競買人，使其不得不通過公平競爭成為實 際買受人；“價高者得”規(guī)則拘束拍賣人，使其不得隨盡所欲的選擇成交者。“價高者得”規(guī)則不但分別拘束拍賣法律關(guān)系當(dāng)事人，而且當(dāng)事人可以以此 為根據(jù)以相互之間監(jiān)督、，制約，起到平衡權(quán)利義務(wù)的作用。

“價高者得”規(guī)則與其他拍賣規(guī)則一樣，充分體現(xiàn)了“三公”原則。但 “價高者得”規(guī)則本身不足以作為拍賣法的原則。“價高者得”規(guī)則與“三公”原則的是大區(qū)別在于其在拍賣過程中發(fā)揮作用具有階段性，不能貫穿始 終，因此“價高者得”缺乏原則應(yīng)具有的廣泛適用性的意境。

3、拍賣法的淵源

（1） 全國性立法。1982年民事訴訟法規(guī)定了強(qiáng)制拍賣方式； 1992年8月30日《國務(wù)院辦公廳關(guān)于公物處理實行公開拍賣的通知》；1987年最高人 民法院《關(guān)于強(qiáng)制變賣被扣押船舶清償債務(wù)的具體規(guī)定》。全國拍賣法正在制定過程中。

（2） 地方性立法：1988年，北京市拍賣市場章程；1993年深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)財產(chǎn)拍賣條例；1994年，上海市財產(chǎn)拍賣規(guī)定。各省市的拍賣規(guī)定不勝枚舉，單行法規(guī)就更加多了。

（3） 拍賣規(guī)則作為淵源的問題，拍賣規(guī)則是在長期的拍賣實踐過程中形成的，即使在沒有法律規(guī)定的情況下，其作為拍賣參與人自動遵守的準(zhǔn)則， 約定俗成，規(guī)定灃拍賣行為。拍賣規(guī)則是立法的基礎(chǔ)，由國家或地方認(rèn)可，上升為法律或規(guī)章，在目前情況下，與拍賣法規(guī)抵觸的規(guī)則無效。拍賣法規(guī) 無規(guī)定的，可以適用拍賣規(guī)則，規(guī)則作為行為準(zhǔn)則，其評判當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的作用由司法機(jī)關(guān)認(rèn)定（法院）。符合“三公”原則的規(guī)則，應(yīng)認(rèn)為具有習(xí) 慣法的功能。例如，定金規(guī)則，出售之后的保管責(zé)任規(guī)則等。 在其他國家，判例亦可作為淵源。

拍賣法律關(guān)系

一、拍賣法律關(guān)系及特征

1、拍賣法律關(guān)系的成立 拍賣法律關(guān)系指由于法律的調(diào)整，在相關(guān)當(dāng)事人之間所形成的關(guān)系。拍賣法律關(guān)系是相對復(fù)雜的關(guān)系。即有委托人與拍賣人之間的委托關(guān)系，又有 拍賣人與競買人或買受人之間的拍賣關(guān)系。實質(zhì)上說，委托人是賣方，競買人或買受人是買方，但在拍賣關(guān)系中，賣方并非直接將物品賣給買方，而是 通過拍賣人這一中介，因此，拍賣是分為委托程度和拍賣程序丙個相對獨立的程序進(jìn)行。

拍賣人與委托人建立的是委托關(guān)系，以委托拍賣合同標(biāo)志委托關(guān)系的成 立，拍賣人與競買人或買受人建立拍賣關(guān)系，以拍賣人根據(jù)競買人的叫價或應(yīng)價最終拍定標(biāo)志拍賣關(guān)系的成立，拍賣成交確認(rèn)書是拍賣關(guān)系成立的書面證明。

2、拍賣法律關(guān)系的特征

（1） 拍賣法律關(guān)系實質(zhì)上是合同關(guān)系，其一是委托代理合同；其二是 買賣合同，因此，除受拍賣的一般規(guī)則支配外，亦受合同的一般理論支配。 （2） 拍賣法律關(guān)系是相對復(fù)雜的法律關(guān)系 （3） 拍賣法律關(guān)系以拍賣人的權(quán)利義務(wù)為核心，拍賣人的履行反映了該法律關(guān)系的特征履行。

二、拍賣法律關(guān)系的當(dāng)事人
1、拍賣人

拍賣是拍賣或法律關(guān)系中最主要的主體，其在法律關(guān)系中的地位是受委托人、代理人，其行為由被代理人負(fù)責(zé)。但拍賣人又具有相對獨立性，即受 制于委托拍賣合同，又受制于拍賣規(guī)則。

拍賣人的資格是拍賣法規(guī)的主要內(nèi)容：

（1）有一定的注冊資金；

（2）有與從事拍賣相適應(yīng)的固定場所和設(shè)施；

（3）具備法人資格，能夠單獨承擔(dān)民事責(zé)任；

（4）有完備的規(guī)范、制度；

（5）有一定數(shù)量、具備相應(yīng)資格的拍賣專業(yè)人員；

（6）符合法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

較有爭議的是注冊資金的多少和國家相關(guān)及附屬機(jī)關(guān)作為拍賣人的問題，如法院的拍賣權(quán)利，民訴法第 223條有規(guī)定，但可以有二種理解，其一是法 院有決定權(quán)，其二，法院有權(quán)主持拍賣。

2、委托人

委托人是真正的賣主。他可以是拍賣物的所有權(quán)人或經(jīng)營權(quán)人，也可以 是所有權(quán)人或經(jīng)營權(quán)人的代理人。

委托人可以是自然人，也可是法人，但必須具備完全的行為能力。

委托人必須擁有拍賣物的所有權(quán)或處分權(quán)。

3、競買人或買受人

競買人和買受人是拍賣關(guān)系中的買主，競買人是不確定的買主，買受人 是確定的買主，在拍賣活動中，競買人和買受人是最活躍的因素。

競買人和買受人需具備行為能力，此行為能力分為一般行為能力和特殊 行為能力。一般行為能力是指民法上規(guī)定的行為能力（自然人需成年，無限制行為能力情況、法人符合法人的條件）。特殊行為能力是指法律、法規(guī)對 拍賣物在流通和使用上有限制時，競買人和買受人所應(yīng)具備的相應(yīng)的行為能力。

關(guān)于競買人和買受人的財力是否構(gòu)成限制的問題。財力限制是實際的限 制，但不是能力的限制。財力限制采用自我約束較為合適。因為徹底地查清一個人或一個單位的支付能力是有困難的，也無必要。比較合適的方法是采 用保證金的方式（保證金不宜過高），或由銀行提交某種證明。反之，采用保函的方式不可取，也不合理。

三、拍賣法律關(guān)系的無效
1、無效拍賣及條件

無效拍賣是指在違反法定條件的情況下進(jìn)行的拍賣。其條件主要是：

（1）拍賣當(dāng)事人不合格，無行為能力；

（2）拍賣物不合格，如禁止流通物品、限制流通物品；

（3）行為非法，虛假的拍賣、惡意串通等。 無效拍賣可以是造成，也可能是過失。

2、無產(chǎn)拍賣的提出及認(rèn)定

任何拍賣參與人都可以提出拍賣無效，無效拍賣的提出者應(yīng)負(fù)舉證責(zé)任。

無效拍賣應(yīng)由法院根據(jù)事實認(rèn)定。

3、無效拍賣的法律后果

（1） 無效拍賣自拍賣程序開始時即無法律約束力，應(yīng)回復(fù)到原始狀態(tài)；

（2） 無效拍賣的受買人有權(quán)請示損害賠償，受害人首先要求不存在故意，故意違法不是民法意義上的受害人。其次要求受害人無過失，或在雙方 存在過失的情況下，過失較輕的。是否可以獲得賠償，賠償額的多少，取決于民法上的一般規(guī)定。

四、拍賣法律關(guān)系的中止的終止
1、 拍賣法律關(guān)系的中止。具有下列情形之一的，拍賣人應(yīng)中止拍賣：（1） 拍賣物的所有權(quán)或者處分權(quán)發(fā)生爭議的；（2） 因不可抗力或者不可避免的事件，致使拍賣活動難以進(jìn)行的；（3） 其他不得不中止拍賣的情形。

2、 拍賣當(dāng)選關(guān)系的終止。具有下列情形之一的，拍賣人應(yīng)宣布停止拍賣，并終結(jié)拍賣程序：（1） 司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)確認(rèn)委托人對拍賣物無所有權(quán)或者處分權(quán)的；（2） 拍賣物毀損或者滅失致使拍賣已無實際意義的；（3） 因不可抗力或者不可避免的事件致使拍賣不可能進(jìn)行的；（4） 委托 人確有正當(dāng)理由要求撤銷委托并及時書面通知拍賣人的；（5） 拍賣程序正常完結(jié)的；（6） 其他不得不終止拍賣的情形。

3、 中止與終止的異同。拍賣法律關(guān)系的中止或終止都是在拍賣過程中發(fā)生的情況。中止或終止拍賣可以由與拍賣相關(guān)的任何人提起，除中止或終 止的條件已經(jīng)十分確實、明顯地表現(xiàn)出來以外，中止或終止拍賣的提丐人應(yīng)向拍賣人出示令人信服的證據(jù)。此種情形下，中止或終止拍賣由拍賣人決定， 但拍賣人對是否中止或終止拍賣負(fù)有責(zé)任。司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)可以要求中止或終止拍賣。對于司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)的決定，拍賣人必須服從。在此情 形下，拍賣人免負(fù)中止或終止的責(zé)任。

中止與終止的區(qū)別是：其一，中止只是暫停拍賣程序，中止的情形消除 后，拍賣可以繼續(xù)進(jìn)行。終止卻是永久性地結(jié)束拍賣程序。其二，在中止期間，拍賣法律關(guān)系繼續(xù)存在，權(quán)利義務(wù)關(guān)系并未終結(jié)，只是暫時停止執(zhí)行。 終止意味著法律關(guān)系的結(jié)束，委托人、拍賣人、競買人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系也就因此而自然消除。